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披露测试答案并承诺创造新利润的券商员工被证监局发出警告信

【泄露考试答案并承诺新盈利,该券商员工被证监局发出警告函】10月10日,广东证监局官网发布决定,向第一创业证券有限责任公司(以下简称第一创业)员工郭帅发出警告函,原因是其在第一创业广州分公司任职期间,为开通新三板交易权限的客户提供知识评估答案,并承诺购买新三板新股,谋取不正当利益。(中国证券报)

新三板开户难度如何?

有投资人反馈说,他们开的券商题目确实难,考80分不容易。也有投资者表示,开户的券商只需5道评价题就更容易了。

10月10日,广东省证监局官网发布决定,向第一创业证券有限责任公司(以下简称第一创业)员工郭帅发出警告信,原因是其在第一创业广州分公司任职期间,为开设新三板交易权限的客户提供知识评估答案,并承诺购买新三板新股,谋取不正当利益。

违反多项规定

郭帅的上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第十条的规定,即证券期货经营机构工作人员不得以直接或间接收受、索取他人财物或利益的方式谋取不正当利益。

此外,还违反了《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《经纪人暂行规定》)第十一条、第十二条的规定。这两项规定要求从事客户招揽和客户服务活动的证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政部门的规定、自律规则和职业道德,自觉接受所服务的证券公司的管理,履行委托合同约定的义务,并充分提醒客户证券投资的风险。

中证君根据中国证券业协会的注册信息发现,第一家创业公司只有一名员工名叫“郭帅”,其执业岗位为一般证券业务,注册日期为2018年4月。根据第一创业官网数据,公司前身为佛山证券有限责任公司,成立于1993年4月,注册资本为人民币35.024亿元。总部设在深圳,2016年5月在深圳证券交易所上市。目前,它在中国有40多个销售办事处,在北京、上海、深圳等城市设有分支机构。

根据《清廉从业人员条例》第十八条和《经纪人暂行规定》第二十四条、第二十六条,广东证监局决定对郭帅发出警告信,采取监督管理措施。

新三板开户评价“过关难”吗?

相比之前500万元的门槛,新三板投资者的门槛在改革后明显下降。选定层、创新层和基础层的资产准入标准分别为100万元、150万元和200万元。除了证券资产的门槛,投资者还必须通过相关评估才能开户。

根据《全国中小企业股份转让系统投资者适宜性管理业务指南》,主办券商应对投资者适宜性进行综合评估,揭示风险。在评估自然人投资者对新三板股票交易规则和风险的理解时,可以以知识评估的形式进行。

那么,评价新三板开盘真的有那么难吗?以至于投资者需要券商员工“开后门”作弊“传答案”?

具体来说,各个券商的评价题目不一样,投资人的反馈也不一样。网上发布的一份新三板评估文件中有25个问题,均为单项选择题,每题4分,总分100分。分数达到80分以上才算考试合格。有投资人在题目底部留言,说经纪账户只有五个评价题,还是真还是假。

也有投资人说有的券商真的有难题,考80分不容易。

中正君梳理了网友整理的新三板知识测评题,发现涉及的内容多为新三板市场的交易方式、合格投资者的交易权益、终止上市等。,都是新三板市场的相关基础知识。

从今年新三板新开户数量来看,评估题目并未构成障碍,投资者通过评估获得“入场券”的积极性更高。截至2020年6月2日,新三板合格投资者累计开户超过100万个,达到100.4858万个,比改革开始前增加近80万个,增长3.4倍左右。

(文章来源:中国证券报)

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