深交所:本周对天山生物、西部牧业持续进行重点监控

深圳证券交易所:本周,天山生物和西部畜牧业继续重点监控

[深圳证券交易所:连续多日监测“天山生物”和“西部畜牧业”异常增长]深圳证券交易所报告称,8月24日至8月28日,深圳证券交易所共发生60起证券异常交易行为。自律措施,涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。继续重点监控连续多日出现异常增长的“天山生物”和“西部畜牧业”,并及时采取监管措施;共核实上市公司重大事项6件,向中国证监会报告涉嫌违法案件1件。(e公司)

据深交所统计,8月24日至8月28日,深交所对60起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况;继续重点监控连续多日出现异常增长的“天山生物”和“西部畜牧业”,并及时采取监管措施;共核实上市公司重大事项6件,向中国证监会报告涉嫌违法案件1件。

原文如下:

深圳市场监管趋势

一、上市公司监管趋势(2020年8月21日-8月27日)

该研究所对5起违规行为采取了纪律行动。

一、湖北京山轻工机械有限公司(以下简称“京山轻工机械”)的交易对手罗、王建平、深圳市汇聚成投资管理合伙(有限合伙),通过增资和股权转让取得深圳市汇聚成智能科技有限公司的控制权,应向京山轻工机械支付5393.02万元的绩效薪酬。到目前为止,只支付了450万元的绩效补偿金,其余4943万元尚未得到补偿。同时,罗、、王建平于2019年6月22日前(即承诺不出售其股份期间)出售上述225万股股份,但未使用出售所得支付业绩补偿金,违反了此前不减持股份的承诺。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,本所对罗、、王建平、深圳市汇都城投资管理合伙企业(有限合伙)进行了通报批评处罚。

二、四川汇源光通信有限公司(以下简称“汇源通信”)控股股东广州汇源投资合伙(有限合伙)(以下简称“汇源”)及其执行合伙人广州银辉奥丰股权投资基金管理有限公司(以下简称“银辉奥丰”)承诺,自协议收购的汇源通信股份转让完成之日起12个月内, 向汇源通信股东大会提交重大资产重组计划或非公开发行股票募集资金购买资产,并在完成被收购股份转让之日起12个月内完成注入资产的转让。 截至承诺期届满,惠富戚迹、银辉奥丰未能履行上述承诺。两次延长承诺期后,惠富戚迹、银辉敖风仍未履行上述承诺。截至目前,惠福启基和银辉奥丰尚未履行承诺,也未采取有效措施确保其履行。上述行为违反了《股票上市规则》和《证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定。根据有关规定,证券交易所对广州汇福齐集投资合伙(有限合伙)和广州银辉奥丰股权投资基金管理有限公司进行了通报批评处罚..

三、苏州胜利精密制造技术有限公司收购苏州李杰新能源材料有限公司的交易对手之一彭丽群未能按照《利润补偿协议》的规定,于2019年5月履约补偿承诺期届满前履行剩余履约补偿义务。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,本所已公开谴责彭丽群。

四、安徽万通科技有限公司的最大股东南方银谷科技有限公司于2020年5月13日在《深圳商报》上发布了召开本公司股东大会的通知。本通知未履行正常的信息披露程序,未在证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上发布,不符合《证券法》第八十六条的规定。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,本所对南方银谷科技有限公司进行了通报批评处罚..

五、深圳市汇通郑源股权投资基金合伙企业(有限合伙)和中融国际信托有限公司(持有深圳市赵信能源有限公司11.11%股份的股东)于2020年4月7日在《上海证券报》上刊登了召开股东大会的公告。本公告未履行正常的信息披露程序,未在证券交易所网站上发布,不符合《证券法》第八十六条的规定。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定,本所对深圳汇通郑源股权投资基金合伙企业(有限合伙)和中融国际信托有限公司进行了通报批评..

交易所共对21起违规行为发出监管函,其中18起违规信息披露和规范操作,3起违规买卖股票和减持。

在涉及信息披露和规范操作的18项违规行为中,有一项是深证黄婷国际企业有限公司的实际回购金额与回购计划的下限金额相差较大。二是渤海租赁有限公司尚未完成股份回购计划。三是京兰科技有限公司预计不会在规定期限内启动并完成股份回购计划,取消股份回购。四是深圳市美丽生态有限公司重大资产重组文件披露存在误导性陈述,重组事项评估机构上海立信资产评估有限公司签字资产评估师谢玲、万建华在评估过程中未履行尽职调查义务。第五,深圳市美丽生态有限公司对纳入财务合并报表范围的江苏八达花园有限公司八达花园剩余生物资产的会计处理不当,存在虚假记载。由亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)签署的本公司2015年度财务报告的审计师周、、会计师事务所并未保持职业谨慎。第六,深圳三力普光电科技有限公司在接受政府补贴时未能及时履行信息披露义务。第七,浙江海利得新材料有限公司对越南项目“互操作性”平台进展的回复早于变更公告的披露时间。第八,优祖网络有限公司未能按要求披露2019年度业绩预测。九、安徽德好润达电气有限公司2019年经审计的净利润与业绩预测相差较大,不能按规定及时更正。十、广东梦石新能源科技有限公司2019年度报告存在现金流量表、主要控股公司财务数据及财务报表附注披露不实的情况。第十一,任栋控股有限公司在“互联互通”平台的回复中未能客观、完整地介绍和反映公司相关租赁业务对公司绩效的影响等实际情况。公司董事长兼代理董事会秘书霍东、总经理兼财务总监王石山主要负责人。第十二条、山东沃华医药科技有限公司未能及时履行关联交易的审查程序和信息披露义务。十三、由于工作人员的疏忽,万通智能控制技术有限公司在早前披露的2020年第一季度完整报告中出现了一些错误。十四、富能东方设备技术有限公司未能及时披露与相关方签订合作意向协议及缴纳保证金的相关事宜。相关重组终止后,公司未能及时披露未能收回保证金的情况,也未能及时向投资者充分提示相关风险。第五,蓝盾信息安全技术有限公司及其全资子公司逾期债务信息披露不及时。十六、厦门三物网络科技有限公司存在关联交易未履行审查程序和信息披露义务、控股股东占用非经营性资金等违规行为。第十七条厦门三物网络科技有限公司控股股东龚违反上市公司非经营性资金占用规定。十八是山东美晨生态环境有限公司的实际回购金额与回购计划中披露的最低回购金额相差较大。

涉及买卖股票、减持股份的三起违规行为中,有一起是浙江众合科技股份有限公司董事唐新亮的配偶文在公司2020年半年度报告的敏感期出售公司股票。二是山东如意毛纺织集团有限公司控股股东山东如意毛纺织集团有限公司在首次出售前15个交易日未披露减持方案。三是深圳市周明科技有限公司控股股东、实际控制人林明峰及其一致行动人江海燕、新宇秦瑞投资有限公司未履行报告和公告义务,在总持股比例变化5%时未及时停止买卖公司股份。

该交易所发出了6份半年度询证函、1份重组询证函、20份关注函和7份其他信函。

二、市场交易监管动态(2020年8月24日-8月28日)

8月24日至8月28日,本所对60项证券异常交易行为采取自律措施,涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。;继续重点监控连续多日出现异常增长的“天山生物”和“西部畜牧业”,并及时采取监管措施;共核实上市公司重大事项6件,向中国证监会报告涉嫌违法案件1件。(资料来源:深圳证券交易所)

(文章来源:E公司)

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